美敦力案詳解：為何偏罰他？為何只罰4%？

醫(yī)藥網(wǎng)12月9日訊　美敦力因?qū)嵤﹥r(jià)格壟斷協(xié)議被國(guó)家發(fā)改委處罰，震驚了全行業(yè)。然而，醫(yī)療器械領(lǐng)域的第一張反壟斷罰單，為何偏偏砸中美敦力？罰金為何是1.185億元？美敦力之后，還會(huì)不會(huì)有醫(yī)療器械企業(yè)再中槍？......

　　可以確定的是，明年醫(yī)療器械行業(yè)仍是國(guó)家發(fā)改委的反壟斷執(zhí)法重點(diǎn)。而就像國(guó)家對(duì)車企的反壟斷執(zhí)法一樣，極有可能，在美敦力之后，還會(huì)有其他醫(yī)療器械企業(yè)陸續(xù)被罰。

　　罰一家不是目的，警示整個(gè)行業(yè)才是根本

　　美敦力成為醫(yī)械反壟斷的第一個(gè)中槍者，在對(duì)發(fā)改委的處罰公告進(jìn)行解析后，不難發(fā)現(xiàn)，與美敦力的地位應(yīng)是分不開的。采用巨額罰單反壟斷也是國(guó)際慣用做法，通過處罰一個(gè)行業(yè)的龍頭企業(yè)從而警示整個(gè)行業(yè)。

　　此外，也因美敦力維持產(chǎn)品高價(jià)，且壟斷行為在業(yè)內(nèi)還頗具代表性——發(fā)生在轉(zhuǎn)售環(huán)節(jié)。

　　發(fā)改委反壟斷局局長(zhǎng)張漢東針對(duì)美敦力案表示，近年來的深入調(diào)研發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)廠家嚴(yán)格維持轉(zhuǎn)售價(jià)格，禁止經(jīng)銷商降價(jià)，是造成相關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品終端高價(jià)的一個(gè)重要因素（據(jù)新華社）。

　　具體到美敦力，“在心臟血管、恢復(fù)性療法和糖尿病相關(guān)醫(yī)療器械領(lǐng)域處于行業(yè)領(lǐng)先位置，其嚴(yán)格限制轉(zhuǎn)售價(jià)格的行為，排除、限制了經(jīng)銷商之間的競(jìng)爭(zhēng)，限制了醫(yī)療器械品牌間的競(jìng)爭(zhēng)，維持了相關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品高價(jià)，阻礙了市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制正常發(fā)揮作用，增加了患者負(fù)擔(dān)，損害了消費(fèi)者利益?！?/p>

　　張漢東表示，發(fā)改委查處并公布美敦力案，就是希望能夠發(fā)揮警示和引導(dǎo)作用，進(jìn)一步促進(jìn)醫(yī)療器械行業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　美敦力的被罰，顯示廠商與經(jīng)銷商合謀搞“保護(hù)價(jià)格”，已經(jīng)進(jìn)入相關(guān)部門視野。

　　釋疑：為何罰了1.1852億元？

　　依據(jù)發(fā)改委公告，美敦力被罰款1.1852億元，是按照2015年度涉案產(chǎn)品銷售額4%計(jì)算而來的。為何沒有更多或更少？

　　這是因?yàn)?，發(fā)改委認(rèn)定的美敦力罪名是“與其交易相對(duì)人達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議”。

　　依據(jù)《反壟斷法》第四十六條，經(jīng)營(yíng)者有該違法行為的，要“沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款”。此外，經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告并提供重要證據(jù)的，可以酌情減輕或者免除處罰。

　　發(fā)改委反壟斷局處長(zhǎng)徐新宇表示，美敦力最終被罰4%，是綜合考慮了違法行為所覆蓋的產(chǎn)品、涉及的銷售環(huán)節(jié)、價(jià)格限制的具體表現(xiàn)，以及美敦力在調(diào)查中后期的配合和整改，同時(shí)參考了既往縱向協(xié)議案件處罰幅度。（據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》）

　　看來，在“40多名辦案人員被困6小時(shí)”之后，若是沒有美敦力的全面取消轉(zhuǎn)售價(jià)格限制等主動(dòng)整改行為，最終罰款額度還會(huì)在4%以上。不過，不管怎樣，超不出10%的范疇，反壟斷執(zhí)法，不是為了把企業(yè)罰破產(chǎn)，而是為了警示引導(dǎo)市場(chǎng)走向公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　細(xì)節(jié)：內(nèi)部郵件成為違法證明

　　11月7日的央視新聞曾稱，發(fā)改委早在2015年10月就開始對(duì)美敦力進(jìn)行外圍調(diào)查，在掌握充分證據(jù)后，才由執(zhí)法人員對(duì)美敦力上海公司進(jìn)行突擊檢查。

　　而《北京商報(bào)》最新消息顯示，執(zhí)法人員在搜查中發(fā)現(xiàn)了大量?jī)?nèi)部郵件，這些郵件也成為美敦力違法行為的重要證據(jù)。

　　國(guó)家發(fā)改委反壟斷局副處長(zhǎng)吳東美透露，“我們從他的服務(wù)器中提取了特別多的郵件，他的服務(wù)器上大約有超過3萬(wàn)封的郵件，我們一共整理了105份相關(guān)的證據(jù)資料，能夠證明違法行為的郵件。”

　　一封來自美敦力內(nèi)部的郵件顯示，“現(xiàn)有一名I型糖尿病患者，在某市兒童醫(yī)院住院，經(jīng)主任推薦想購(gòu)買一臺(tái)712胰島素泵，正在四處詢價(jià)，希望各位同事保護(hù)價(jià)格”。據(jù)悉，該郵件大致內(nèi)容為要求被詢問的所有經(jīng)銷商不許降價(jià)。

　　明年，醫(yī)療器械仍是反壟斷重點(diǎn)指向

　　美敦力案后，對(duì)業(yè)內(nèi)來說，很重要的一點(diǎn)就是，反壟斷會(huì)在行業(yè)內(nèi)擴(kuò)大化嗎？

　　實(shí)際上，從2013年起，發(fā)改委就開始了對(duì)醫(yī)療器械的反壟斷研究，而調(diào)研發(fā)現(xiàn)，醫(yī)療器械領(lǐng)域最大的問題就是“競(jìng)爭(zhēng)很不充分”。（發(fā)改委反壟斷局處長(zhǎng)徐新宇在接受央視采訪時(shí)表示）

　　2014年9月，反壟斷局帶隊(duì)赴上海就經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查工作進(jìn)行調(diào)研，半導(dǎo)體和醫(yī)療器械行業(yè)等是重點(diǎn)。

　　2015年初，發(fā)改委對(duì)外公布當(dāng)年反壟斷工作重點(diǎn)，包括：藥品、醫(yī)療器械、家電、液晶面板、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、航運(yùn)、汽車及零部件等。當(dāng)年10月，發(fā)改委開始對(duì)美敦力進(jìn)行外圍調(diào)查。

　　2016年，發(fā)改委反壟斷重點(diǎn)領(lǐng)域包括：藥品、醫(yī)療器械、汽車和零配件、工業(yè)原材料、海運(yùn)、電信、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。

　　接連幾年，醫(yī)療器械行業(yè)都是反壟斷調(diào)查重點(diǎn)。很難保證，一個(gè)美敦力被處罰就夠了。

　　關(guān)于這一點(diǎn)，可以參照另一大重點(diǎn)領(lǐng)域——汽車行業(yè)，國(guó)家發(fā)改委從2011年底開始反壟斷調(diào)查，2014年才首開罰單，12家日企被罰12億。今年年底，國(guó)家發(fā)改委還將對(duì)一家車企進(jìn)行處罰，《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》也即將出臺(tái)。2017年起，執(zhí)法將進(jìn)入常態(tài)化。

　　在國(guó)家發(fā)改委之外，從2014年至今，地方發(fā)改委和物價(jià)局等，也開出不少反壟斷罰單，東風(fēng)日產(chǎn)、奧迪、克萊斯勒、奔馳等均因壟斷被罰款，值得注意的是被罰的除了廠家，還有不少經(jīng)銷商。

　　自2008年《反壟斷法》施行以來，由于人手和經(jīng)驗(yàn)等原因，國(guó)家反壟斷執(zhí)法就偏向于在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)某一行業(yè)進(jìn)行集中治理，這種側(cè)重性調(diào)查往往還持續(xù)好幾年，由巨額典型性罰單，到進(jìn)入執(zhí)法常態(tài)化、制度化。

　　醫(yī)療器械行業(yè)的反壟斷調(diào)查晚于汽車行業(yè)，美敦力的挨罰恐怕也只是一個(gè)開頭而已?？梢灶A(yù)計(jì)的是，在前期調(diào)查調(diào)研的基礎(chǔ)之上，國(guó)家發(fā)改委針對(duì)醫(yī)療器械行業(yè)的反壟斷執(zhí)法不會(huì)就此終止，美敦力之外，誰(shuí)會(huì)成為下一家？下下一家？處罰之外，制度性的約束文件會(huì)否出臺(tái)？

　　國(guó)家發(fā)改委針對(duì)美敦力的處罰公告也已經(jīng)表示：“將繼續(xù)加強(qiáng)醫(yī)療器械行業(yè)反壟斷監(jiān)管，制止生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)中的各種限制競(jìng)爭(zhēng)措施，嚴(yán)肅查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等違法行為。”

　　更確切消息則是，明年發(fā)改委的反壟斷執(zhí)法重點(diǎn)正是醫(yī)藥和醫(yī)療器械行業(yè)（據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》）。

　　而除了國(guó)家發(fā)改委，來自地方的反壟斷執(zhí)法也極有可能會(huì)隨之到來，被處罰的除了醫(yī)療器械廠家之外，與廠家合謀拒絕降價(jià)的經(jīng)銷商，應(yīng)也會(huì)在列。

　　注意，這些行為構(gòu)成違法的壟斷協(xié)議

　　美敦力此次被罰，也將一種違法行為提上臺(tái)面，這就是“壟斷協(xié)議”，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

　　壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式有三種：橫向協(xié)議、縱向協(xié)議、通過同業(yè)公會(huì)的聯(lián)合行為。

　　橫向協(xié)議參見《反壟斷法》第十三條，禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　 （一）固定或者變更商品價(jià)格；

　　 （二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

　　 （三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)；

　　 （四）限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；

　　 （五）聯(lián)合抵制交易；

　　 （六）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　縱向協(xié)議參見《反壟斷法》第十四條，禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

　　 （一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；

　　 （二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；

　　 （三）國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

　　同業(yè)公會(huì)的聯(lián)合行為參見《反壟斷法》第十六條，行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為。

　　此外，《反壟斷法》還規(guī)定了以下壟斷協(xié)議可以被豁免。

　　第十五條 經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：

　　 （一）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

　　 （二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；

　　 （三）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；

　　 （四）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；

　　 （五）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；

　　 （六）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；

　　 （七）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。

　　屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　美敦力此次被罰，就是因?yàn)閷?shí)施了縱向價(jià)格壟斷協(xié)議，也即《反壟斷法》第十四條中的“固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格”。這一行為在業(yè)內(nèi)并不少見，也有很多人誤認(rèn)為并不違法。而如今，是到了好好學(xué)習(xí)《反壟斷法》的時(shí)候了！