美敦力案詳解：為何偏罰他？為何只罰4%？

醫(yī)藥網(wǎng)12月9日訊　美敦力因實施價格壟斷協(xié)議被國家發(fā)改委處罰，震驚了全行業(yè)。然而，醫(yī)療器械領域的第一張反壟斷罰單，為何偏偏砸中美敦力？罰金為何是1.185億元？美敦力之后，還會不會有醫(yī)療器械企業(yè)再中槍？......

　　可以確定的是，明年醫(yī)療器械行業(yè)仍是國家發(fā)改委的反壟斷執(zhí)法重點。而就像國家對車企的反壟斷執(zhí)法一樣，極有可能，在美敦力之后，還會有其他醫(yī)療器械企業(yè)陸續(xù)被罰。

　　罰一家不是目的，警示整個行業(yè)才是根本

　　美敦力成為醫(yī)械反壟斷的第一個中槍者，在對發(fā)改委的處罰公告進行解析后，不難發(fā)現(xiàn)，與美敦力的地位應是分不開的。采用巨額罰單反壟斷也是國際慣用做法，通過處罰一個行業(yè)的龍頭企業(yè)從而警示整個行業(yè)。

　　此外，也因美敦力維持產(chǎn)品高價，且壟斷行為在業(yè)內還頗具代表性——發(fā)生在轉售環(huán)節(jié)。

　　發(fā)改委反壟斷局局長張漢東針對美敦力案表示，近年來的深入調研發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)廠家嚴格維持轉售價格，禁止經(jīng)銷商降價，是造成相關醫(yī)療器械產(chǎn)品終端高價的一個重要因素（據(jù)新華社）。

　　具體到美敦力，“在心臟血管、恢復性療法和糖尿病相關醫(yī)療器械領域處于行業(yè)領先位置，其嚴格限制轉售價格的行為，排除、限制了經(jīng)銷商之間的競爭，限制了醫(yī)療器械品牌間的競爭，維持了相關醫(yī)療器械產(chǎn)品高價，阻礙了市場價格機制正常發(fā)揮作用，增加了患者負擔，損害了消費者利益?！?/p>

　　張漢東表示，發(fā)改委查處并公布美敦力案，就是希望能夠發(fā)揮警示和引導作用，進一步促進醫(yī)療器械行業(yè)的公平競爭。

　　美敦力的被罰，顯示廠商與經(jīng)銷商合謀搞“保護價格”，已經(jīng)進入相關部門視野。

　　釋疑：為何罰了1.1852億元？

　　依據(jù)發(fā)改委公告，美敦力被罰款1.1852億元，是按照2015年度涉案產(chǎn)品銷售額4%計算而來的。為何沒有更多或更少？

　　這是因為，發(fā)改委認定的美敦力罪名是“與其交易相對人達成并實施壟斷協(xié)議”。

　　依據(jù)《反壟斷法》第四十六條，經(jīng)營者有該違法行為的，要“沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款”。此外，經(jīng)營者主動報告并提供重要證據(jù)的，可以酌情減輕或者免除處罰。

　　發(fā)改委反壟斷局處長徐新宇表示，美敦力最終被罰4%，是綜合考慮了違法行為所覆蓋的產(chǎn)品、涉及的銷售環(huán)節(jié)、價格限制的具體表現(xiàn)，以及美敦力在調查中后期的配合和整改，同時參考了既往縱向協(xié)議案件處罰幅度。（據(jù)《經(jīng)濟參考報》）

　　看來，在“40多名辦案人員被困6小時”之后，若是沒有美敦力的全面取消轉售價格限制等主動整改行為，最終罰款額度還會在4%以上。不過，不管怎樣，超不出10%的范疇，反壟斷執(zhí)法，不是為了把企業(yè)罰破產(chǎn)，而是為了警示引導市場走向公平競爭。

　　細節(jié)：內部郵件成為違法證明

　　11月7日的央視新聞曾稱，發(fā)改委早在2015年10月就開始對美敦力進行外圍調查，在掌握充分證據(jù)后，才由執(zhí)法人員對美敦力上海公司進行突擊檢查。

　　而《北京商報》最新消息顯示，執(zhí)法人員在搜查中發(fā)現(xiàn)了大量內部郵件，這些郵件也成為美敦力違法行為的重要證據(jù)。

　　國家發(fā)改委反壟斷局副處長吳東美透露，“我們從他的服務器中提取了特別多的郵件，他的服務器上大約有超過3萬封的郵件，我們一共整理了105份相關的證據(jù)資料，能夠證明違法行為的郵件?！?/p>

　　一封來自美敦力內部的郵件顯示，“現(xiàn)有一名I型糖尿病患者，在某市兒童醫(yī)院住院，經(jīng)主任推薦想購買一臺712胰島素泵，正在四處詢價，希望各位同事保護價格”。據(jù)悉，該郵件大致內容為要求被詢問的所有經(jīng)銷商不許降價。

　　明年，醫(yī)療器械仍是反壟斷重點指向

　　美敦力案后，對業(yè)內來說，很重要的一點就是，反壟斷會在行業(yè)內擴大化嗎？

　　實際上，從2013年起，發(fā)改委就開始了對醫(yī)療器械的反壟斷研究，而調研發(fā)現(xiàn)，醫(yī)療器械領域最大的問題就是“競爭很不充分”。（發(fā)改委反壟斷局處長徐新宇在接受央視采訪時表示）

　　2014年9月，反壟斷局帶隊赴上海就經(jīng)營者集中反壟斷審查工作進行調研，半導體和醫(yī)療器械行業(yè)等是重點。

　　2015年初，發(fā)改委對外公布當年反壟斷工作重點，包括：藥品、醫(yī)療器械、家電、液晶面板、知識產(chǎn)權、航運、汽車及零部件等。當年10月，發(fā)改委開始對美敦力進行外圍調查。

　　2016年，發(fā)改委反壟斷重點領域包括：藥品、醫(yī)療器械、汽車和零配件、工業(yè)原材料、海運、電信、金融、知識產(chǎn)權等。

　　接連幾年，醫(yī)療器械行業(yè)都是反壟斷調查重點。很難保證，一個美敦力被處罰就夠了。

　　關于這一點，可以參照另一大重點領域——汽車行業(yè)，國家發(fā)改委從2011年底開始反壟斷調查，2014年才首開罰單，12家日企被罰12億。今年年底，國家發(fā)改委還將對一家車企進行處罰，《關于汽車業(yè)的反壟斷指南》也即將出臺。2017年起，執(zhí)法將進入常態(tài)化。

　　在國家發(fā)改委之外，從2014年至今，地方發(fā)改委和物價局等，也開出不少反壟斷罰單，東風日產(chǎn)、奧迪、克萊斯勒、奔馳等均因壟斷被罰款，值得注意的是被罰的除了廠家，還有不少經(jīng)銷商。

　　自2008年《反壟斷法》施行以來，由于人手和經(jīng)驗等原因，國家反壟斷執(zhí)法就偏向于在一定時間內對某一行業(yè)進行集中治理，這種側重性調查往往還持續(xù)好幾年，由巨額典型性罰單，到進入執(zhí)法常態(tài)化、制度化。

　　醫(yī)療器械行業(yè)的反壟斷調查晚于汽車行業(yè)，美敦力的挨罰恐怕也只是一個開頭而已?？梢灶A計的是，在前期調查調研的基礎之上，國家發(fā)改委針對醫(yī)療器械行業(yè)的反壟斷執(zhí)法不會就此終止，美敦力之外，誰會成為下一家？下下一家？處罰之外，制度性的約束文件會否出臺？

　　國家發(fā)改委針對美敦力的處罰公告也已經(jīng)表示：“將繼續(xù)加強醫(yī)療器械行業(yè)反壟斷監(jiān)管，制止生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)中的各種限制競爭措施，嚴肅查處壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位等違法行為?！?/p>

　　更確切消息則是，明年發(fā)改委的反壟斷執(zhí)法重點正是醫(yī)藥和醫(yī)療器械行業(yè)（據(jù)《經(jīng)濟參考報》）。

　　而除了國家發(fā)改委，來自地方的反壟斷執(zhí)法也極有可能會隨之到來，被處罰的除了醫(yī)療器械廠家之外，與廠家合謀拒絕降價的經(jīng)銷商，應也會在列。

　　注意，這些行為構成違法的壟斷協(xié)議

　　美敦力此次被罰，也將一種違法行為提上臺面，這就是“壟斷協(xié)議”，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

　　壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式有三種：橫向協(xié)議、縱向協(xié)議、通過同業(yè)公會的聯(lián)合行為。

　　橫向協(xié)議參見《反壟斷法》第十三條，禁止具有競爭關系的經(jīng)營者達成下列壟斷協(xié)議：

　　 （一）固定或者變更商品價格；

　　 （二）限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；

　　 （三）分割銷售市場或者原材料采購市場；

　　 （四）限制購買新技術、新設備或者限制開發(fā)新技術、新產(chǎn)品；

　　 （五）聯(lián)合抵制交易；

　　 （六）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。

　　縱向協(xié)議參見《反壟斷法》第十四條，禁止經(jīng)營者與交易相對人達成下列壟斷協(xié)議：

　　 （一）固定向第三人轉售商品的價格；

　　 （二）限定向第三人轉售商品的最低價格；

　　 （三）國務院反壟斷執(zhí)法機構認定的其他壟斷協(xié)議。

　　同業(yè)公會的聯(lián)合行為參見《反壟斷法》第十六條，行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為。

　　此外，《反壟斷法》還規(guī)定了以下壟斷協(xié)議可以被豁免。

　　第十五條 經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定：

　　 （一）為改進技術、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；

　　 （二）為提高產(chǎn)品質量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標準或者實行專業(yè)化分工的；

　　 （三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；

　　 （四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災救助等社會公共利益的；

　　 （五）因經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；

　　 （六）為保障對外貿易和對外經(jīng)濟合作中的正當利益的；

　　 （七）法律和國務院規(guī)定的其他情形。

　　屬于前款第一項至第五項情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營者還應當證明所達成的協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

　　美敦力此次被罰，就是因為實施了縱向價格壟斷協(xié)議，也即《反壟斷法》第十四條中的“固定向第三人轉售商品的價格、限定向第三人轉售商品的最低價格”。這一行為在業(yè)內并不少見，也有很多人誤認為并不違法。而如今，是到了好好學習《反壟斷法》的時候了！